Komplexe Prüfungstätigkeiten

  • Abstimmung von WpHG Fragebögen mit den Portfoliozusammensetzungen (Neu- und Bestandskunden)
  • Prüfung der Einhaltung des Neukundengewinnungsprozesses
  • Prüfung der Dokumentation zur Kundenidentifikation
  • Datenanalysen (z.B. analytische aussagebezogene Prüfungshandlungen)
  • Durchführung von Prüfungstätigkeiten nach den Vorgaben des Konzernprüfers (Audit Instructions)
  • Prüfungstätigkeiten für die Prüfung des Reporting Packages
  • Mandantenumfeldanalyse
  • Unterstützung bei der Prüfung von Wertpapierfonds, z.B. Nachrechnen der Verwaltungsvergütung (z. B. von Wertpapierfonds)
  • Unterstützung bei Saldenbestätigungsaktionen
  • Inventurteilnahme
  • Systemprüfung (Aufbauprüfung und Prozessprüfung)
  • Prüfung von Anhang/Lagebericht anhand von Checklisten 
  • Durchsicht der Sitzungsprotokolle des Aufsichtsorgans und des Schriftverkehrs mit den Rechtsberatern des Mandanten 
  • Mathematische/statistische Stichproben
  • etc.

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